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发挥知识的力量:中小企业知识产权管理与资本化应用思路

作者:向海龙 | 来源:www.chinaeclaw.com | 发布时间:2013-09-09



 
一、知识经济——从知识到经济的价值转化
长期以来,我们的经济模式停留在“有制造,无创造”的层面,我们的知识产权状况又呈现为“有知识,无产权”的状态。从中国制造到中国创造,我们走了几十年。当然,能够在全球经济浪潮中占据“制造”巨头的席位,也得益于我们30年的改革开放与市场经济发展,着实不易。然而,30年过去了,我们带来了变化、创造了奇迹,却又不得不迎接新的变化。从人类文明大趋势看,工业文明已经到了后期,正向信息文明时代迈进,以互联网为载体的信息经济推动了“新商业文明”的进步。与之相对应的,工业文明下制造业为主的模式将让位于信息文明时代智力服务型主导的格局,仅有“制造”已经OUT,“创造”才能主导市场和未来。这是全球化的产业环境。
具体到国内,改革开放大背景下,经济市场化取得了一定成就,但过去、现在和未来较长一段时期内,都将处于国资、外资及民营资本同台竞争的格局,这其中成长速度和生命力最为旺盛的民营企业在市场大舞台中表现的最为耀眼。然而,市场化和竞争、开放必然意味着创新与转型,任何抱残守缺、固步自封都将是一种退步。所以,从工业文明到信息文明,从制造经济到创造经济,社会中的每一个主体都只能去适应这种环境和趋势的演变,民营企业更不能例外。
在中国,现代民营企业担负着莫大的历史重任。我们有数千年重农抑商的历史,有着与西方差异明显的政治和商业文化传统。近百年以来,随着政治变革的波澜起伏,民营经济也在历史浪潮中先后经历了夹缝生存、短暂春天和野蛮生长、渐入佳境的痛苦蜕变过程。而在当前这样一个国资、外资和民营资本同场竞争的时代,民营企业的处境艰难是不争的事实。近30年以来,那些野蛮生长的民营企业里,成长壮大了一部分精英代表,也淘汰了许多不能适应和生存的企业。剩下的多为中小企业,在经济市场化的改革探索中痛并快乐着,痛是源于机制,快乐是源于机遇。传统中小企业普遍所缺的一是资本,二是知识,这两个要素直接制约了它们在知识经济时代的发展——无知识,不经济。
与其沉浸在对现实的抱怨和对未来的恐惧中,不如现在就着手发现未来并作出应变。对身处困局中的中小企业而言,要么应变,要么等死,除此别无选择。
知识经济的本旨,就是让知识创造经济效益,是智慧效益。知识产权法是专门用于保护智力成果的法律制度,知识可以成为权利,权利可以创造价值,这就是知识经济的简单架构。基于此,企业实现创造经济,走向知识经济的两个要件:一是让人才和知识形成有效的产权;二是对产权加以有效管理与合理使用,尤其是资本化的应用。这就是中小企业目前在知识产权管理和使用层面的“两缺乏”。中小企业的优势在于其顽强的生命力、强大的社会适应能力和蓬勃的成长活力。我们始终相信,这些企业并不缺乏知识和创新,但缺的是将知识形成产权的意识和能力,自然也就缺将知识转化成经济效益的能力。所以长期以来,我国知识产权领域的状态就是:有知识,无产权。这里“无产权”就包括三个层面(“三无”),一是无产权创造意识,二是无产权管理和使用意识,三是无产权保护意识等。
二、中小企业的知识产权管理思路
鉴于当前我国中小企业在知识产权管理和使用上存在“三无”(无产权创造意识、无产权管理和使用意识、无产权保护意识)、“两缺乏”(缺乏将知识形成产权的能力、缺乏知识产权有效管理与合理使用的能力)的现状,我们认为,当前我国中小企业的知识产权管理思路包括如下方面:
(一) 调整人才观,塑造知识观。
此方面重在意识。知识经济首先一定是人的经济,一定是人文主导的文化,一定是人才驱动的效益。所以,中小企业实现经营模式转型,最根本
上的一定是从人的层面改变的。因为只有人才能创造智慧,企业也只有人才才能创造知识产权,形成经济效益。所以,无人才,不知识;无知识,不经济。
目前许多中小企业的人才观,需要及早做出调整。从目前社会人才分布的现状来看,大城市、大企业(无论国资、外资还是民营)更有人才优势,而人才结构决定着企业的发展,如此,则企业在人才方面的马太效应越来越明显,强者逾强。中小企业要做的首先是调整自己的人才观念,随着企业的发展,从生存期到发展期,慢慢摒弃那种实用主义人才观念,不能总希望你所希望的人是手到擒来,他们创造的价值是立竿见影的,而且他们是多功能的。企业的人才如果父母的子女,他们不是生而为才,而是不断培养成长起来的,许多父母抱怨自己的子女不才,羡慕别人的子女优秀,实则不然,生下来都是好孩子,慢慢教养出了差异,许多企业在挑员工,在抱怨员工,在挖别人的员工,但这样的企业多数没有做成真正的伟大公司,而只有真正耐心、用心培养人才,让员工与企业共同成长的企业,才真正得到了社会和员工的认可,企业也才成长发展成了伟大的企业,而往往这样,企业也在无形中形成了一套独特的企业文化,这些软实力是其他任何企业很难模仿的,这就是核心竞争力。这个层面实际是企业文化和人力资源管理层面的内容,但是这也是企业价值观、人才观的一个表现,我们不得不提请中小企业注意。
中小企业的人才观要从根本上改变,也要从实际和细节上实行,前一段时间报载本地企业招聘会上普遍对应聘者外表要求甚高,而对才学和能力等关注较少,然而地方中小城市本身人才总量和质量都相对有限,企业的这种人才观无形中在给社会公众和求职者传递一种信息,那就是本地企业的人才观存在一定的偏差,有能力的人才可能也会因此而无法扎根本地,投身本地企业的发展,也就无所谓运用知识发挥能力创造知识经济效益了。与此同时,企业人才观的调整对应的也需要塑造企业的知识观,亦即对知识的重视,真正的人才大多是有实践能力的知识分子,企业对待知识的态度决定着对待人才的态度,尊重知识者也尊重人才,反之亦然。所以,中小企业要实现转型和发展,要有耐心和勇气对自身有一个合理的认知,对知识本身有一个通透的认知,并通过一个长期的过程和持续的努力塑造出企业的知识观,进而形成企业健全的人才观。如此以来,企业的管理规范起来,文化风气积极健康起来,人才的价值才能发挥出来。知识经济也只有在这样的土壤和阳光雨露之下才能成长。
(二) 全方位重视知识产权的价值。
此方面重在管理。让人才和知识形成权利,让权利创造价值,这都离不开有效的管理。企业需要通过构建相应的制度,让人才尽可能地发挥其能力和价值,各施所长,创造出智力成果,当前法律上所认可的智力成果亦即知识产权包括专利权、商标权和著作权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等,企业不仅要提供一定的机制和平台鼓励和配合人去创造这些成果,而且更要善于发现和认知这些成果背后的价值。许多智力成果都具有一定的隐秘性和超前性,亦即新颖性、创造性和实用性。这些特征使得许多智慧成果很难为企业管理者所认可,因此,企业需要注意的就是防止这种基于制度和管理缺陷导致的认知局限在无形中打压企业的创新能力和创造积极性,应该开放、宽容地鼓励创新,并充分利用国家现有的知识产权制度体系将这些智力成果确定为知识产权,并对做出贡献的员工给予相应的奖励,有效平衡企业与创作者之间的利益。这是通过管理使知识形成有价值的产权的主要内容,而对于如果通过有效管理让知识产权更好地发挥其经济效益,则属于下文将要阐述的应用部分内容。
(三) 挖掘和探索知识产权的价值。
此方面重在应用。资源如果不能被利用,就无所谓效益,知识产权如果一直停留在静态的权利层面,从经济学的层面属于社会资源的闲置,从法学的角度就是知识产权的变相垄断。企业之所以重视人才,重视知识,努力使之形成产权,目的也在于利用其价值。知识产权的有效利用,首先是建立在对知识产权本身的充分和全面认知上面,许多企业只知有商标,而不知商标的授权许可使用,只知有发明专利而不知实用新型和外观设计也属于专利权,只知文学作品著作权而不知计算机软件的登记保护……这些认知的局限性将从一开始就制约了其利用的范围和价值的发挥。其次是建立在相应的知识产权应用机制上。这种机制的核心还是管理,但是侧重于知识产权的利用。其中包括企业内部所建立的人事和制度,对知识产权的登记注册、定期更新续期、企业系统的统一使用、防范和处理他人侵权或侵犯他人权利、对外的许可或转让、担保权利的设定等等一整套的规则体系。如果这些机制缺失,也将直接影响企业知识产权的有效利用。
 
三、中小企业知识产权资本化应用方向
让知识影响经济的最直接方式就是让智慧成果与金融资本挂钩,对应到知识产权方面就是知识产权的资本化应用,它属于企业知识产权利用的一种。知识产权的资本化应用的本质就是充分利用知识产权的财产价值,发挥其经济效益,而此处所谓资本化应用无非强调知识产权与金融资本的直接转化。
事实上,传统的知识产权利用中包括授权许可、作价入股、转让等方式也都属于资本化应用的范畴,是对知识产权的财产价值的有效利用。但是随着社会经济的发展,知识经济的进步,知识产权的应用范围和方式也需要相应地拓宽和调整,尤其是以知识产权直接转化成金融资本的规则制度。这种机制在前几年已经通过一系列政策法规逐步建立和实施起来,值得广大中小企业特别关注。
(一) 知识产权质押融资相关法律制度先后出台。
首先是国务院《国家知识产权战略纲要》(国发〔2008〕18号和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》(国发〔2009〕36号)先后出台,重点推进知识产权质押融资工作,拓展中小企业融资渠道,完善知识产权质押评估管理体系,支持中小企业创新发展,推动产业结构优化升级,加快经济发展方式转变,并且就知识产权质押融资与评估管理有关问题,由财政部、工业和信息化部、银监会、国家知识产权局、 国家工商行政管理总局国家版权局等六部委于2010年8月联合发布了《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知》(财企[2010]199号)。
(二) 知识产权质押融资的进展明显。
知识产权质押贷款是指以合法拥有的专利权、商标权、著作权中的财产权经评估后向银行申请融资。虽然由于专利权等知识产权实施与变现的特殊性,目前只有极少数银行对部分中小企业提供此项融资便利,而且一般需由企业法定代表人提供其他担保。但在国家相关主管部门的大力推动下,加上政府机关出面与银行、评估单位的协调沟通,知识产权质押贷款取得了较大的成绩,截止2012年全国知识产权质押融资金额首破百亿元,达141亿元人民币,自2008年国家知识产权局公布首批知识产权质押融资试点单位以来,2009年和2010年第二批、第三批试点单位分别确定。截止2012年,国家知识产权局已在全国28个地区开展知识产权质押融资试点、投融资服务试点及创建国家知识产权投融资综合试验区,其中24个地区人民政府相继制定并出台了本地区鼓励和促进知识产权质押融资管理办法及实施意见,通过资助担保、贷款贴息、中介费补贴、风险补偿、绩效奖励以及考核评价等多种政策措施,积极探索和推动知识产权质押融资工作,基本建成以实现知识产权价值为目的的多层次、多元化和多渠道的知识产权质押融资体系。
(三) 湖北省知识产权质押融资成效显著。
在前述全国28个试点单位中,湖北地区包括第二批确定的宜昌市知识产权局和第三批确定的武汉市知识产权局两个单位,而其中武汉市全市2012年申请专利达24105件,东湖高新区全年专利申请量首破万件大关,武汉市还将把东湖高新区建成全国首个“知识产权特区”,已经走向了制度和模式创新。
湖北宜昌作为本省首个知识产权质押融资试点城市,知识产权的质押融资相关制度建设和实施也都比较早。2010年9月,由宜昌市政府颁布的《宜昌市知识产权质押融资管理办法》出台并于10月1日起实施,为宜昌地区中小企业的知识产权质押融资提供了法律依据。制度的意义在于执行,工商部门与金融机构沟通,制定出实施方案,从实践的效果来看,商标权质押融资最受关注。
在众多知识产权方面,宜昌地区中小企业对商标权青睐有加。商标是企业的信誉标本,是企业的品牌标签,宜昌地区中小企业十分重视商标权的获取和品牌的建设,截止2013年1月,宜昌共有注册商标5930件,其中中国驰名商标29件、湖北省著名商标93件、宜昌市知名商标97件,商标无形资产评估价值相当可观,一些中小企业有技术,有市场,有商标,但缺资金,商标质押融资为中小企业的发展创造了新的成长机会。在商标权质押融资方面,银行一是看重企业长期积累的信誉和市场能力,二是关注商标权本身的无形价值,市政府及工商部门等联合聘请了专业评估机构为宜昌商标协会顾问,一方面通过面向企业和公众举办商标质押贷款专题培训;另一方面组织评估单位等相关中介机构为企业提供商标价值评估服务;同时还指派专人对企业办理商标质押贷款事项进行“一对一”全程指导服务。政府协调推动,银行及相关中介机构的参与,中小企业的需求推动,“三位一体”为宜昌市商标权质押融资搭建了一个良性平台。2011年,宜昌采花、银毫、千丈白毫3家企业与五峰信用合作社达成协议,以“采花”、“香东”、“千丈”3件注册商标为质押物,共贷款1420万元;2012年,“萧氏”、“邓村”、“昭君故里”3件商标又分别为这3家企业通过商标权质押获得银行贷款1000万元、1000万元、550万元。此外,宜昌另一家特大型企业用中国驰名商标做质押,获得贷款11.6亿元。2013年4月,湖北昭君故里酒业有限公司通过质押“昭君故里及图”知名商标专用权,正式获得首期550万元的银行融资贷款,这也是兴山县办结的首例商标权质押贷款。
(四) 中小企业知识产权质押融资需要不断创新思路。
1、拓宽知识产权的应用范围。
知识产权的内容较为广泛,除了商标权,还有著作权、专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等。对文化创意产业的企业而言,企业在开展业务中所创作的广告语、图文、视听作品等,都属于作者(企业或者个人)的著作权,依据《著作权法》规定,著作权自创作完成之日起获得,因而作者可以依据此规定对已获得的知识产权进行使用和保护,这些企业一般包括文化传播公司、广告公司、音乐工作室等。随着信息经济的发展,从事互联网信息技术服务的企业也越来越多,企业在发展过程中所开发出的软件作品,依据2001年12月20日国务院颁布的《计算机软件保护条例》(第339号令),可通过登记注册获得软件的著作权。对于从事高新技术产业的企业,发明、实用新型和外观设计都属于专利权的内容,受《专利法》保护,其中发明专利的新颖性、创造性和实用性最高,而实用新型和外观设计相对的要求相对较低,在当前推崇创新(以及所谓“微创新”)经济的时代,许多企业都有可能在实用新型和外观设计方面取得成果,而企业则可以通过申请专利权对这些智慧成果予以保护和合理使用。湖北地区生态农业和食品加工行业独具特色,植物新品种作为一种特殊的知识产权也可为企业所用。
2、规避知识产权资本化应用中的风险。
中小企业在管理和使用企业知识产权的过程中,需要注意三方面问题:一是企业与实际创作人有关知识产权的权利归属问题,对于纯粹的个人作品、职务作品等要做区分处理,在遵守法律规定的前提下,通过企业与个人之间的约定确定权属问题,避免不必要的纷争;二是企业的知识产权属于企业的技术信息、经营信息,属于企业的商业秘密,企业在加强知识产权发展的时候还要加强企业的商业秘密保护,避免企业的知识产权方面商业秘密外泄而导致损失或引起纠纷;三是企业在进行研发和开展业务过程中要具有证据意识,将相关事实通过图文、视频或公证等方式固定留存下来,从而充分确保企业对相应知识产权的权利,比如企业对商标的在先使用事实,企业对相应作品的在先完成创作的事实等,都需要一定的证据才能证明。证据意识是一种自我保护意识,也是一种风险防范意识,需要各企业充分重视。
3、以开放协作的思路利用知识产权。
新时期经济发展的基本原则就是开放、协作、共赢,因而,中小企业在实施知识产权经济策略时,需要开放心态,通过广泛合作的方式发挥自身知识产权方面的优势。所以,企业的知识产权除了自己使用之外,授权许可第三方使用或转让给第三方、以知识产权作价入股与第三方合作都是有效的合作利用方式,但是在合作过程中一定要权属清晰、界限分明,避免合作过程中的纠纷,我们可从“王老吉”和“加多宝”的商标权争端中获取一些启迪。创新无处不在,对于中小企业而言,最好不要指望一次创新定乾坤,你现在的创新成就也许很快就会被新的创意所超越、颠覆,所以不要抱着自己的产权固步自封,如此则中小企业的知识创新与发展危机依然存在,无法最终实现做大做强的目标。
 
 
 
概述: 【原创:金融资本法律专题文章】1、知识经济,从知识到经济的价值转化;2、知识经济时代中小企业的知识产权资本化应用思路与出路。 

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